证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A．市场席位进入、账户管理B．提供证券投资建议、收取服务报酬C．证券结算清算D．证券的存管

商业银行聘请理财产品投资顾问的，应当审查投资顾问的投资建议，不得由投资顾问直接执行投资指令。

A、错

B、对

（）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。

A.营业部总经理

B.营业部投资顾问业务负责人

C.营业部运营总监

D.营业部的主要负责人

下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为

A.

甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。

A、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A5

B3

C7

D2