A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
B.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
C.严格保密委托人的投资决策计划信息
D.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有以下行为（）。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行聘请理财产品投资顾问的，应当审查投资顾问的投资建议，不得由投资顾问直接执行投资指令。
A、错
B、对
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。
Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
A.境外投资顾问；境内托管人
B.境外投资顾问；境外托管人
C.境内投资顾问；境内托管人
D.境内投资顾问；境外托管人
(2017年)QDII基金管理人和托管人可能会聘请（）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（）负责境外资产托管业务。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
一家投资顾问商定期向客户发送有关财经新闻的电子邮件，如何保证客户收到的资料没有被修改（）。
A、电子邮件发送前，用投资顾问商的私钥加密邮件的哈席值
B、电子邮件发送前，用投资顾问商的公钥加密邮件的哈席值
C、电子邮件发送前，用投资顾问商的私钥数字签名邮件
D、电子邮件发送前，用投资顾问商的私钥加密邮件
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
A、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前()个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
以下关于专家提案的发起，说法正确的是（）
A、只有私银顾问可发起专家提案
B、只有总行投资顾问可发起专家提案
C、五星级以上客户（服务等级为私银1，即X≥10000）的提案申请由总行投资顾问直接发起
D、配置总行投资顾问的私银客户的提案申请由总行投资顾问直接发起
A、投资顾问平均从业和在职年限较长，平均年龄约50岁左右
B、基于客户资产(AUM)的管理费收入占主流
C、投资顾问年收入水平在10~50万美元区间
D、客户投资方面，充分配置于公开透明、低费率的共同基金
专家提案的审批状态分为哪几种？（）
A、待总行投资顾问处理
B、待总行专家团处理
C、总行投资顾问已处理
D、总行专家团已处理
E、总行投资顾问已反馈
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A5
B3
C7
D2
