商业银行聘请理财产品投资顾问的，应当审查投资顾问的投资建议，不得由投资顾问直接执行投资指令。
A、错
B、对

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（）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。

A.营业部总经理

B.营业部投资顾问业务负责人

C.营业部运营总监

D.营业部的主要负责人

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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观

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下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（　）。

A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

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证券公司人力资源部的主要职能包括（）。Ⅰ.负责投资顾问的人事管理Ⅱ.负责投资顾问的资格申报Ⅲ.负责投资顾问的注册登记Ⅳ.负责投资顾问的招聘
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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投资顾问应当公开其自身的基本信息，以供投资者决策判断，其具体内容包括（）。I.投资顾问的执业资格及基本经历II.其所推荐产品的基本特征和风险性质III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等IV.在境外，投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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