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(2017年)我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ.国家法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律性规则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF基金T日现金差额相关内容应在()日的申购、赎回清单中公告。
A.T+2
B.T-1
C.T
D.T+1
(2016年)离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。
A.本国(地区)
B.他国(地区)
C.第三国
D.本国(地区)或第三国
对公开募集基金销售活动的监管包括()。
Ⅰ.基金销售适用性监管
Ⅱ.对基金销售费用的监管
Ⅲ.对基金募集对象的限制
Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据投资目标分类,基金的类型不包括()。
A.增长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.基金中的基金
(2016年)关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
目前,我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
基金监管工作的目标不包括( )。
A.降低系统风险
B.保护投资人及相关当事人的合法权益
C.规范证券投资基金活动
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
一般来说ETF的运作特点不包括()。
A.被动操作的指数型基金
B.独特的实物申购、赎回机制
C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D.保证获得投资本金
某基金管理人在内部稽查和追责时,未坚持统一标准,这违背了合规管理的()。
A.协调性原则
B.独立性原则
C.公正性原则
D.效益性原则
基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,公布上述文件的时间是()。
A.基金份额发售的三日前
B.基金份额发售的五日前
C.基金份额发售的当日
D.基金份额发售的三个工作日前
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法正确的是()。
A.基金投资人放弃接受调查的,销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
B.对已经购买了基金产品的基金投资人,销售机构应当追溯调查
C.为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D.普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型,其中C5为最低类别
(2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中,错误的是()。
A.基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理
B.投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效
C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
D.投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效
根据债券的(),可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。
A.信用等级
B.债券发行者
C.债券到期日
D.投资风格
不收取销售服务费的,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
A.0.5%;0.75%
B.0.75%;1.5%
C.0.75%;0.5%
D.1.5%;0.75%
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有()。
Ⅰ自愿
Ⅱ公正
Ⅲ公平
Ⅳ诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF的特点包括()。
Ⅰ.主动操作的指数基金
Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ.被动操作的指数基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
督察长应享有充分的()和独立的调查权。
A.知情权
B.处罚权
C.审批权
D.管理权
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
下列关于基金职业道德修养的方法,不正确的是()。
A.正确树立基金职业道德观念
B.深刻领会基金职业道德规范
C.积极参加基金职业道德实践
D.岗前职业道德教育
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