搜题集 >财经类 >证券 >试题列表

下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C.预测该基金的证券投资业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

答案如下:
B
 基金销售宣传应该有明确、醒目的风险提示和警示性文字。

首次公开发行股票招股说明书应披露发行人的()。

A.发展战略

B.技术开发计划

C.人员扩充计划

D.预计新股上市后的二级市场走势

答案如下:
ABC
D选项无法预计,也不用披露。

境内公司如果H股上市,若发行人已拥有超过一类的证券,则上市时由公众持有的骰本总额至少应达到35%。()

答案如下:
×
上市时由公众持有的股本总额至少应达到25%。

一般而言,期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较小。()

答案如下:
×
【解析】答案为B。在债券投资分析过程中,我们通常都假设在此期间实现的利息收入将按照初始投资利率重新再投资,并没有考虑到再投资收益率实际上要依赖于利率的未来走势。一般而言,期限较长的债券和息票率较高的债券的再投资风险相对较大。

基金产品的募集者是()。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易所

答案如下:
B
【解析】答案为B。基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,在基金运作中具有核心作用。

证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。(1分)

A.变更业务范围

B.变更主要股东

C.变更公司形式

D.公司合并、分立

答案如下:
ABCD
120.ABCD【解析】证券公司实施重整的,重整计划涉及需要中国证监会批准事项的,如变更业务的范围、主要股东、公司形式,公司合并、分立等,应当报经中国证监会批准。

结算备付金账户在获得中国证监会和国家外汇管理局的备案回执后,作为在结算公司预留的指定收款账户。()

答案如下:
×
B。题中描述的应为结算资金专用存款账户,而不是结算备付金账户。

在银行托管基金的业务实践中,基金托管人的惟一收入来源是托管费。()

答案如下:
×
基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,但托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。

债券票面利率也称名义利率,是债券年利息与()的比率,通常年利率用百分数表示。

A.债券的票面价值

B.债券的内在价值

C.债券的清算价值

D.债券的帐面价值

答案如下:
A

()是最普通、最基本的股息形式

A.财产股息

B.股票股息

C.现金股息

D.负债股息

答案如下:
C
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