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所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(即发行人),均应按第28号准则编制招股说明书。()
答案如下:
A
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。见教材第六章第五节,P228。
A
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。见教材第六章第五节,P228。
基金业务的前台系统应有的功能包括()。
A.提供基金基础知识、相关法律法规等投资咨询功能
B.对基金交易账户及投资人的信息管理
C.交易功能
D.为基金投资人提供服务的功能
答案如下:
ABCD
基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供的服务的功能等。
ABCD
基金业务的前台系统应有的功能包括投资咨询功能、对基金交易账户及投资人的信息管理、交易功能和为基金投资人提供的服务的功能等。
在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下,上市文件所述发售期间及公开接受认购的截止日期可更改或延长。()
答案如下:
B
考点:熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。见教材第十章第三节,P391。
B
考点:熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。见教材第十章第三节,P391。
()可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A.平衡型基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.债券基金
答案如下:
C
中国证监会规定,货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
C
中国证监会规定,货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
境内公司应自收到加注“外商投资者以股权并购境内公司,自营业执照颁发之日起6个月内有效”的批准证书之日起(),向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记。
A.15日内B.30日内C.45日内D.2个月内
答案如下:
B
考点:掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定。见教材第十一章第三节,P454。
B
考点:掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定。见教材第十一章第三节,P454。
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
A.董事和实际控制人B.监事C.高级管理人员D.持有5%以上股份的股东
答案如下:
ABCD
考点:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P137。
ABCD
考点:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P137。