（）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。
A.营业部总经理
B.营业部投资顾问业务负责人
C.营业部运营总监
D.营业部的主要负责人

相关问题推荐

股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有以下行为（）。

Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息

Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益

Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

下列行为属于股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动可以进行的是（）。

A.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

B.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

C.严格保密委托人的投资决策计划信息

D.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益

查看答案

因抢救生命垂危患者等紧急情况，不能取得患者或其近亲属意见时，可以批准立即实施相应医疗措施的特定人员是（）

A、科室负责人或授权的负责人

B、医疗机构负责人或授权的负责人

C、患者单位负责人或授权的负责人

D、患者所在街道的负责人或授权的负责人

E、患者所在街道派出所的负责人或授权的负责人

查看答案

QDII基金管理人和托管人可能会聘请（）为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务，（）负责境外资产托管业务。

A.境外投资顾问；境内托管人

B.境外投资顾问；境外托管人

C.境内投资顾问；境内托管人

D.境内投资顾问；境外托管人

查看答案

甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

查看答案