以下（）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。

A、基金的组织形式

B、基金的投资标的

C、基金是否可自由赎回

D、基金规模是否固定

我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。

A、内幕交易行为

B、操纵市场行为

C、欺诈客户行为

D、虚假陈述行为

下列（ ）属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。

A、发起人

B、托管人

C、管理人

D、承销人

确定债券票面价值的币种主要考虑债券的（）。

A、发行数量

B、发行方式

C、发行对象

D、发行价格