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证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ.负责投资顾问的人事管理Ⅱ.负责投资顾问的资格申报Ⅲ.负责投资顾问的注册登记Ⅳ.负责投资顾问的招聘
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
A.营业部总经理
B.营业部投资顾问业务负责人
C.营业部运营总监
D.营业部的主要负责人
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有的行为包括()。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
证券公司人力资源部的主要职能包括()。I.负责投资顾问的人事管理II.负责投资顾问的资格申报III.负责投资顾问的注册登记IV.负责投资顾问的招聘
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
有下列情形之一的,海关应当依法注销注册登记许可()。
A.有效期届满未延续的;
B.报关企业或其跨关区分支机构依法终止的;
C.注册登记许可依法被撤销、撤回,或者注册登记许可证件依法被吊销的;
D.因不可抗力导致注册登记许可事项无法实施的;
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是()的一种基本形式。
A.