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下列选项属于证券从业人员禁止行为的是()。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
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对非公开募集基金推介方式的限制不包括()。
A、私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B、非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D、通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
A、私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B、非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D、通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了限制采取上述方式向()宣传推介,以切实防范变相公募,但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的()宣传推介。
A.不特定对象;特定对象
B.特定对象;不特定对象
C.指定对象;非指定对象
D.非指定对象;指定对象
()级个贷中心所在行,应按季组织经营行召开贷后管理分析会。
A.B
B.C
C.D
D.E
对于贷后检查监测和风险分析会牵头部门的主要职责是()
A、利用CM2006系统对辖内信贷运营情况和贷后管理工作进行监测
B、负责组织本行风险分析会
C、组织实施风险分析会决议或其他监管意见
D、组织落实本行贷后检查制度,并对执行效果负责
风险分析会的业务流程为()
A、接收风险分析会材料—>提请召开风险分析会—>风险分析会评议—>风险分析会审查—>风险分析会签批
B、接收风险分析会材料—>提请召开风险分析会—>风险分析会审查—>风险分析会评议—>风险分析会签批
C、提请召开风险分析会—>接收风险分析会材料—>风险分析会评议—>风险分析会审查—>风险分析会签批
D、接收风险分析会材料—>风险分析会评议—>风险分析会审查—>提请召开风险分析会—>风险分析会签批