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上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
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（2018年真题）下列说法错误的是（ ）。
A、证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B、证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（ ）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（）。
Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息
Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息
Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（）。I.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传II.以任何方式承诺或者保证投资收益III.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传IV.对客户的风险承受能力进行分析
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（）。
A、误导性记载B、误导性陈述C、虚假陈述D、虚假记载
A、误导性记载B、误导性陈述C、虚假陈述D、虚假记载
