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依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。
A.调查取证
B.行政处罚
C.限制交易
D.刑事处罚
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(单选题)行政机关依照普通程序做出行政处罚应当履行的程序是()。
A立案、调查取证、审查并做出决定、陈述申辩告知、送达处罚决定书、依法执行
B调查取证、陈述申辩告知、立案、审查并做出决定、送达处罚决定书、依法执行
C立案、审查并做出决定、陈述申辩告知、调查取证、送达处罚决定书、依法执行
D立案、调查取证、审查并做出决定、送达处罚决定书、陈述申辩告知、依法执行
E立案、调查取证、陈述申辩告知、审查并做出决定、送达处罚决定书、依法执行
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系Ⅱ.修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件Ⅲ.修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展Ⅳ.修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架
AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。
A.《证券投资基金法》.《公司法》.《合同法》B.《证券投资基金法》.《公司法》.《合伙企业法》C.《证券投资基金法》.《证券法》.《合同法》D.《证券投资基金法》.《证券法》.《合伙企业法》
A.《证券投资基金法》.《公司法》.《合同法》B.《证券投资基金法》.《公司法》.《合伙企业法》C.《证券投资基金法》.《证券法》.《合同法》D.《证券投资基金法》.《证券法》.《合伙企业法》
下列属于证券投资基金法涵盖内容的是()。
A、证券投资基金法原则,基金管理人,基金托管人,基金的募集
B、基金份额的交易,基金份额的申购与赎回,基金的运作与信息披露
C、基金合同的变更、终止与基金财产清算,基金份额持有人权利及其行使
D、监督管理,法律责任及附则
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是()。
A、《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任,确定基金份额申购、赎回价格B、《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人C、《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度,履行信息披露义务