注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（）

此题为判断题(对，错)。

根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。

A、外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

B、外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

C、外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

D、境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资

【单选题】(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保

我国证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.综合类证券公司与经纪类证券公司

C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

D.承销类证券公司与非承销类证券公司

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

按照《证券公司洽理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

• A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

• B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务以竞争的形式促进双方发展。

• C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

• D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定