【单选题】下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。

A、证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.综合类证券公司与经纪类证券公司

C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

D.承销类证券公司与非承销类证券公司

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（　　）。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。

• A勤勉尽责、独立客观

• B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

• C要严格区分客观事实与主观判断

• D对重要事实予以明示