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假设某证券公司的注册资本为50亿元,则该公司股东的非货币财产出资总额不得超过()亿元。
A.5B.10C.12.5D.15

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我国证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.综合类证券公司与经纪类证券公司

C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

D.承销类证券公司与非承销类证券公司

[多项选择题]证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准()。
A.经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B.证券公司设立或撤销分支机构
C.证券公司变更公司章程
D.证券公司合并,分立

关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

下列有关投资者保护制度的表述中,错误的有(  )。

A、投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

B、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

C、投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

D、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
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