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证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
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(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是( )
A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
生产经营单位定期组织对适用的法律法规和其他要求遵循的情况进行合规性评价,下列说法中,错误的是()
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[单选]关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。
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C.合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
D.合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
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下列不属于合规风险主要种类的是()。
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D.监管合规性风险
关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。
A项目组级合规性评价每年进行两次
B项目组级合规性评价每年进行一次
C公司级合规性评价每年进行两次
D公司级合规性评价每年进行一次