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在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是()。 A:盈利性检查B:流动性检查C:合规性检查D:风险性检查
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关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。
A公司级合规性评价每半年进行一次
B项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选]关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（ ）。
A．合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价
B．合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
C．合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
D．合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
A．合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价
B．合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
C．合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制
D．合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价
