根据证券分析师的广义定义，下列哪些不是证券分析师（）
A．投资组合管理人
B．银行工作人员
C．基金管理人
D．投资顾问
E．企业战略分析师
根据〈金融资产管理公司条例》(国务院2000年第297号令)，金融资产管理公司在其收购的国有银行不良贷款范围内，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产时，可以从事资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销。（）
发行人应针对不同的人发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。
A．询价推介时间
B．定价公告刊登日期
C．申购日期和缴款日期
D．股票上市日期
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）
此题为判断题(对，错)。
符合证券经纪业务要求的是（）。
A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D．证券经纪人应当具有证券从业资格
下列属于《证券法>对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币1000万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
记账式国债的乙类承销团资格之一是注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。（）
就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是()。
A.带有较长下影线的阴线
B.光头光脚大阴线
C.光头光脚大阳线
D.大十字星型
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。
A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度B．建立完善的技术系统C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
