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合规风险的主要种类包括( )。
Ⅰ.管理合规性风险
Ⅱ.投资合规性风险
Ⅲ.销售合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。
A公司级合规性评价每半年进行一次
B项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
C合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
D合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?()
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施。
A投资合规性风险
B反洗钱合规性风险
C销售合规性风险
D信息披露合规性风险