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某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员。关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。
A.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则D.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则
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根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。
A.基金管理公司的副总经理离任的
B.基金管理公司的董事长、总经理离任的
C.基金管理公司的督察长离任的
D.基金管理公司的基金经理离任的
从公司股权结构来看,我国基金管理公司可大致分为以下几种()
A、隶属于保险公司的基金管理公司
B、隶属于商业银行的基金管理公司
C、由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D、独立存在、私人持股的基金管理公司
E、由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是().
A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。
A.基金管理公司的基金经理,离任1个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
B.基金管理公司的基金经理,离任3个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
C.基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
D.基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
对基金管理公司的市场准入监管不包括以下()选项。
A.基金管理公司设立分支机构的审核
B.基金管理公司重大事项变更的审核
C.基金管理公司的治理监管
D.基金管理公司的设立审核