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【单选题】(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()
A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。
A.混合型证券公司与单一型证券公司
B.承销类证券公司与非承销类证券公司
C.综合类证券公司与经纪类证券公司
D.自营类证券公司和经纪类证券公司
根据《内部控制审计指引》,内部控制审计的类型有()。
A、单独进行的内部控制审计
B、整合进行的内部控制审计
C、了解内部控制
D、测试内部控制
E、评价内部控制
内部控制测评的正确步骤是( )。
A调查了解内部控制→对内部控制进行初步评价→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试→对内部控制进行再评价
B对内部控制进行初步评价→调查了解内部控制→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试→对内部控制进行再评价
C对内部控制进行初步评价→调查了解内部控制→对内部控制进行再评价→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试
D对内部控制进行初步评价→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试→调查了解内部控制→对内部控制进行再评价