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上述公司的行为带来的合规性风险包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施。

  • A投资合规性风险

  • B反洗钱合规性风险

  • C销售合规性风险

  • D信息披露合规性风险

下列不属于合规风险主要种类的是()。

A.投资合规性风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.监管合规性风险

上述公司的行为带来的合规性风险包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是(  )。

  • A公司级合规性评价每半年进行一次

  • B项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

  • C合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

  • D合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

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