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对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的()进行负责。
A、客户真实性
B、需求合规性
C、上门服务单据的柜台业务合规
D、上门服务业务合规风险
E、操作风险、事后监督
相关专题: 上门服务 合规性
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上门收款人员须持统一制作的()和本人工作证办理现金上门服务。
A、上门服务核对卡。
B、居民身份证。
C、假币收缴资格证。
D、上门服务证。
开办上门服务的经办单位必需具备的条件()。
A、具有完善的内控制度和明确的岗位职责
B、近二年内未发生案件
C、内部管理良好
D、具有上门服务人员
以下哪些属于上门服务人员操作不规范()。
A、上门服务人员未随身携带系统登记的身份证件
B、上门服务人员未验证客户身份以及客户未验证交行服务人员身份
C、上门服务人员掌握并直接输入应由客户输入的认证密码
D、上门收款安保人数不足,武装押运人员兼任司机
E、上门收款由外包人员参与现场清点,未采用封包交接的模式
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?()
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
上门服务人员代客户办理银行承兑汇票出票业务时,客户经理需双人将《信贷业务通知书》、银行承兑协议书一并交票据专柜人员;专柜人员应首先审查()。
A、该户是否签有银行上门服务协议
B、客户经理是否双人前来办理
C、是否有上门服务许可证(与专柜留存复印件核对办理资格)
D、是否有经过分行审批同意的《中国光大银行公司业务上门服务申报审批表》