财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。
A.①②③④B.①②③C.④D.②③④

以下属于建设银行新型财务顾问的有（）。

A、私募财务顾问

B、IPO及再融资财务顾问

C、定向增发财务顾问

D、行业分析

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（　）。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因职业行为违法违规受到处罚

下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中（）

A、并购重组财务顾问服务申请书

B、并购重组财务顾问服务协议

C、财务顾问方案等书面报告

D、并购重组财务顾问业务服务反馈表

下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）。

A、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务

B、投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作。投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

C、同一投资主办人可以同时办理资产管理业务和自营业务

D、投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告