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()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。

A、董事会、监事会、股东大会、经理层;

B、监事会、股东大会、经理层

C、监事会、股东大会

D、董事会、监事会和经理层

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证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。

A.检查公司财务

B.监督董事会、经理层履行职责的情况

C.对董事及经理层人员的行为进行质询

D.更换经理层人员

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列(  )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

  • A未按规定参加资格年检的

  • B未通过资格年检的

  • C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

  • D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,未按规定参加资格年检,或者未通过资格年检,或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。()
下列关于经理层人员,说法错误的是( )。
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预,不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径,防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别

关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是(  )。


A、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
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