()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。
A.研究部
B.交易部
C.投资决策委员会
D.投资部
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运营估值委员会由______和______组成。( )
A、运营委员会;估值委员会
B、IT治理委员会;估值委员会
C、运营委员会;IT治理委员会
D、风控委员会;审计委员会
【单选题】(2018年)下列关于基金公司交易部职能的表述中,错误的是()。
A、交易部属于基金公司的普通保密部门,与其他部门的保密要求相同B、交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C、基金采取集中交易制度,即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担D、交易部在交易过程中严格执行相关规定,并利用技术手段避免违规行为的出现
吴先生被分配至SM公司工作,2010年3月被借调到SM公司上级公司的交易部(以下简称交易部)工作,2011年3月起,吴先生离开交易部,与好友一起从事商贸活动。 2011年4月,SM公司在实行全员劳动合同制时与吴先生签订了无固定期限劳动合同。2012年7月,吴先生与他人合伙开办了某实业有限公司,并自任总经理。2013年1月20日,交易部因吴先生一直未上班,致函SM公司将其退回,此后,吴先生未回SM公司上班。2015年12月4日,SM公司在清理整顿时,发现吴先生长期不上班并在外经商的情况。遂以吴先生违反劳动法规为由,对其做出了除名决定,并于同年12月19日开出通知单。2015年12月23日,吴先生在收到通知单,获悉被除名的决定之后,随即向当地劳动争议仲裁委员会提出仲裁申请,要求SM公司撤销除名决定并补发2011年3月至2015年10月的工资。 请回答: 当地劳动争议仲裁委员会应当如何裁决这一案件,其主要依据是什么?
A投资部、研究部以及风险控制部
B投资部、交易部以及风险控制部
C研究部、交易部以及风险控制部
D投资部、研究部以及交易部
关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是( )。
A、证券公司必须设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B、经营融资融券业务的,应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C、证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
D、证券公司设风险控制委员会的,委员会负责人由独立董事担任