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基金管理人的合规管理的主要内容是()。
Ⅰ.定期传达监管要求
Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息
Ⅲ.检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性
Ⅳ.开展法律咨询
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相关专题: 合规性   各项活动  

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关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是(  )。

  • A公司级合规性评价每半年进行一次

  • B项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

  • C合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

  • D合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法,正确的是()。

  • A项目组级合规性评价每年进行两次

  • B项目组级合规性评价每年进行一次

  • C公司级合规性评价每年进行两次

  • D公司级合规性评价每年进行一次

关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法,正确的是()。

A、合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

B、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

C、合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

D、合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价

监视各项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程称为A.控制B.人员管理SX

监视各项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程称为

A.控制

B.人员管理

C.评价

D.组织

E.计划

合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险


A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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