向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时,应当提交下列哪些文件?()
A.上市报告书
B.申请上市的股东大会决议
C.公司章程
D.最近2年的财务报告
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我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得经营证券业务()
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
A经国务院证券监督管理机构批准
B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务
C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
E强制客户平仓
A.证券监督机构工作人员不得进行公司的债券投资
B.证券监督机构可监督债券的发行和交易
C.证券监督机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封
D.证券监督机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但最长不得超过30
【单选题】(2020年真题)关于证券监督管理机构权限,下列说法正确的有()Ⅰ证券监督管理机构有权对证券发行人,证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查Ⅱ证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对被调查的事件有关的事项作出说明Ⅲ证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件,当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,()。
A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案
C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请