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2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订,新《证券法》于()起生效。
A.2006年12月1日B.2006年1月1日C.2006年5月1日D.2006年10月1日
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根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构有( )情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。
A、对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的
B、违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的
C、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露,禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等,这体现了证券法的()特征。
A、系统性
B、强制性
C、严格责任
D、程序性
[判断题]我国《证券法》所确立的证券交易原则之一,是证券从业人员和管理人员不得持有和买卖股票。邓某在某证券公司任副总经理,负责办公室工作和公司的后勤事务,邓某不属于前述我国《证券法》所限制的“证券从业人员和管理人员”。()
关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,以下说法正确的是()。
A、证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
B、证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
C、证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
D、证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
[判断题]我国《证券法》规定,所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。()