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证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者最大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可。并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()

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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一,下列说法错误的是()。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益

  • AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  • BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【单选题】(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。


A、为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B、编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括()。I.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传II.以任何方式承诺或者保证投资收益III.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传IV.对客户的风险承受能力进行分析

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

下列说法正确的有()。
A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

注册会计师经常面对的道德冲突,对遵循职业道德产生不利影响的因素中,过度推介导致不利影响的情形主要包括:以虚假或误导性的方式宣传工作单位的形象或立场;以虚假或误导性的方式推介工作单位的股份、产品或服务。

A、对

B、错

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