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中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,从对会员单位的自律管理看具体表现为()。
A.规范业务,制定业务指引
B.规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定行业公约,促进公平竞争
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下列关于中国银行业协会的认识,不正确的是()。
A是在民政部登记注册的全国性营利社会团体
B最高权力机构为会员大会
C会员大会的执行机构为理事会,对会员大会负责
D协会的外部关系环境仅指银行业协会与会员单位的关系
E以促进会员单位实现其同利益为宗旨
集团客户内设管理机构对集团内部票据进行统一管理并作为贴现申请人向会员单位申请贴现时,会员单位应要求贴现申请人提供()。
A、其前手与再前手之间的交易背景资料
B、贴现申请人加盖公章的书面说明
C、转让背书情况
下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是()。
A.强行平仓先由会员单位自行平仓,若在规定时间内,会员单位没有执行完毕,则由交易所强行执行。
B.强行平仓不需要通知会员单位,交易所可以随时进行平仓。
C.会员单位执行强行平仓前,要先通知客户自行进行平仓,若在规定时间内,客户没有进行平仓,则由会员单位进行强行平仓。
D.会员单位可以根据自己的风险控制指标,随时对客户进行强行平仓。
银行同业之间吸收存款应公平竞争,不得有下列哪些行为?()
A、采用行政干预等非市场化手段排斥其他会员单位开展存款业务
B、采取支付好处费或许诺支付好处费等手段,争夺其他会员单位客户
C、在公开场合使用有损其他会员单位利益和形象的宣传手段营销存款业务
D、关闭网络银行等电子银行设备转出功能,在月末、季末时点滞留存款
E、要求开户企业在不同开户银行之间进行同名互转
问题:[多选]下列对中国银行业协会会员单位说法不正确的是( )。
A.政策性银行属于会员单位B.截至2012年11月,有168家会员单位C.农村合作银行不属于会员单位D.中国银联股份有限公司属于会员单位E.会员单位不以盈利为目的
A.政策性银行属于会员单位B.截至2012年11月,有168家会员单位C.农村合作银行不属于会员单位D.中国银联股份有限公司属于会员单位E.会员单位不以盈利为目的