（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．国务院证券监督管理机构D．国务院证券监督管理机构分支机构

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上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（）

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以下处罚措施，不正确的是（）。

A、证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任

B、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚

C、违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施

D、违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任

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根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）

A、县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构

B、证券监督管理机构；县级以上人民政府

C、证券监督管理机构；证券交易所

D、证券交易所；国务院证券监督管理机构

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期货市场的管理是很重要的，美国期货协会属于（）。

A、行业的自律管理机构

B、期货经纪公司的管理机构

C、期货交易所的管理机构

D、国家的期货市场管理机构

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（单选题）关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。

A国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

B国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

C国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

D国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

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