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有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人:()。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.中国证监会规定的其他情形
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发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。
A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件
B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件
B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
会计信息披露在公司治理结构中的作用表现在()。
A、信息披露在内部治理结构中监督作用
B、信息披露在内部治理结构中激励作用
C、信息披露在内部治理结构中契约沟通作用
D、信息披露有助于外部治理机制的有序运作
A、信息披露在内部治理结构中监督作用
B、信息披露在内部治理结构中激励作用
C、信息披露在内部治理结构中契约沟通作用
D、信息披露有助于外部治理机制的有序运作
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。
A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
证券机构的发行保荐书的内容包括()。
A.发行人的主要问题及风险提示
B.保荐人内部审核程序简介及审核意见
C.保荐人对发行人的前景评价
D.保荐人与发行机构签订的协议
LAIS保险公司治理结构监管核心原则的内涵不包括()。
A、保险监管机构应要求保险公司遵守所有适用的公司治理标准,并对保险公司是否遵守了前述标准进行检查
B、保险公司治理结构应区分和保护所有有关各方的利益
C、保险公司股权变更应置于监管之下
D、董事会是保险公司治理结构监管的重点