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客户融人证券后、归还证券前,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。()

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【单选题】(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()


A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保

下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍( )。Ⅰ.发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,尚未取得该±地的土地使用权证,但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为:发行人取得土地使用权证不存在法律障碍。Ⅱ.发行人的一个股东用专利权作价50万出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,尚未取得该专利的专利权证,但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得专利权证不存在法律障碍。Ⅲ.发行人购买了一处办公楼,于2008年10月报送发行申请文件时,发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明,但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍。Ⅳ.发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼,目前案件尚未审结。

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅡ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,保荐机构应当对以下人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训(  )
A.发行人的董事、高管B.发行人的监事C.持有发行人3%股份的某自然人股东D.持有发行人5%股份的某法人股东的法定代表人E.发行人的实际控制人或其法定代表人F.发行人的控股股东或其法定代表人

下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍()

A、发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资,发行人于2008年1o月报送发行申请文件时,尚未取得该±地的土地使用权证,但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为:发行人取得土地使用权证不存在法律障碍

B、发行人的一个股东用专利权作价50万出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,尚未取得该专利的专利权证,但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得专利权证不存在法律障碍

C、发行人购买了一处办公楼,于2008年1O月报送发行申请文件时,发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明,但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍

D、发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼,目前案件尚未审结

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应对发行人的下列哪些人员进行辅导()。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.发行人的监事Ⅲ.发行人的高级管理人员Ⅳ.持有发行人5%以上股份的自然人股东Ⅴ.发行人控股股东的法定代表人


A.

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