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证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满2年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可,且已对实施进度作出明确安排
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我国证券公司按其业务范围可分为()。
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我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为()。
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A.综合类证券公司
B.代理性证券公司
C.经纪类证券公司
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【单选题】(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()
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(单选题)目前在我国的证券公司属于()
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资本充足性监管是指监管机构要求证券公司保持充足的、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的风险,从而保证证券公司免于破产的一种监管手段。我国建立证券公司以资本充足为核心的风险监管体系的标志性事件是下列()文件的生效。
A.《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司净资本计算规则》
B.《证券公司资本要求管理法》、《证券公司净资本管理办法》
C.《证券公司风险控制办法》、《证券公司净资本计算规则》
D.<证券公司风险管理规则》、《证券业资本管理指标》