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定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司在有绝对把握的情况下,可以对客户资产本金不损失或者取得最低收益作出承诺。()

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按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

  • A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

  • B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务以竞争的形式促进双方发展。

  • C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

  • D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤

目前,我国的证券公司按其业务范围可分为( )。

  • A混合型证券公司与单一型证券公司

  • B承销类证券公司与非承销类证券公司

  • C综合类证券公司与经纪类证券公司

  • D白营类证券公司和经纪类证券公司

1987年9月,新中国第一家证券公司()成立。

A.深圳经济特区证券公司

B.南方证券公司

C.华夏证券公司

D.上海万国证券公司

从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。

  • A银行资产管理

  • B保险资产管理

  • C信托资产管理

  • D专业资产管理

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