按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
A、不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩B、对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年C、在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价D、 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励相关专题: 投资银行 内部控制
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实施共建“一带一路”倡议,发起创办(),设立丝路基金。
A亚洲基础设施投资银行
B非洲基础设施投资银行
C全球基础设施投资银行
D中国基础设施投资银行
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法,正确的有( )。Ⅰ.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ.证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
投资银行的发展趋势特点有()。
A、投资银行业务混业发展趋势
B、投资银行的国际化
C、投资银行业务的网络化趋势
D、投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
E、对投资银行业放开监管尺度
以美国的高盛公司、摩根?斯坦利公司为代表的投资银行属于()。
A.独立的专业性投资银行.
B.商业银行拥有的投资银行
C.全能性银行直接经营投资银行业务
D.大型跨国公司兴办的财务公司
罗伯特·库恩对投资银行作出的四种定义中,较为狭义的一项是()
A凡是经营华尔街金融业务的银行,都可以被称为投资银行
B只有经营部分或全部资本市场业务的金融机构,才能被称为投资银行
C投资银行业务仅包括部分资本市场业务
D只有在一级市场承销证券、筹集资金和在二级市场上交易证券的金融机构才是投资银行