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( )是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A、证券投资咨询B、期货投资咨询C、证券、期货投资D、证券、期货投资咨询
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[单项选择题]利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,其承担法律责任的责任人是()。
A.投资咨询机构
B.投资咨询机构及其从业人员
C.投资咨询机构的从业人员
D.证券服务机构及其从业人员
A.投资咨询机构
B.投资咨询机构及其从业人员
C.投资咨询机构的从业人员
D.证券服务机构及其从业人员
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员也可以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。
A1年
B2年
C3年
D5年
(判断题)证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
A对
B错
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
C.期货投资咨询业务管理制度文本
D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表