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下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是(  )。


A、证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断B、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

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我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为()。
A.综合类证券公司
B.代理性证券公司 
C.经纪类证券公司 
D.自营性证券公司
(单选题)目前在我国的证券公司属于()

A单一类证券公司

B复合证券公司

C综合类证券公司

D衍生类证券公司

按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

  • A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

  • B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务以竞争的形式促进双方发展。

  • C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

  • D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。

A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断

B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

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