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以下关于专家提案的发起,说法正确的是()

A、只有私银顾问可发起专家提案

B、只有总行投资顾问可发起专家提案

C、五星级以上客户(服务等级为私银1,即X≥10000)的提案申请由总行投资顾问直接发起

D、配置总行投资顾问的私银客户的提案申请由总行投资顾问直接发起

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按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A5

B3

C7

D2

华富天下投资顾问有限公司因外债缠身而涉诉,遂聘请了李律师作为本公司的诉讼代理人,并向法院出具了盖章的授权委托书,委托书上标明李律师作为本公司之全权代理人参加诉讼。在本案审理过程中,李律师不得为下列哪种诉讼行为?
A:代表华富天下投资顾问有限公司向被告提出反诉
B:代表华富天下投资顾问有限公司与被告进行和解谈判
C:以华富天下投资顾问有限公司的名义四处取证
D:作为华富天下投资顾问有限公司的代理人继续参加上诉审理并出庭
证券公司人力资源部的主要职能包括()。Ⅰ.负责投资顾问的人事管理Ⅱ.负责投资顾问的资格申报Ⅲ.负责投资顾问的注册登记Ⅳ.负责投资顾问的招聘
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
QDII基金管理人和托管人可能会聘请()为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务,()负责境外资产托管业务。

A.境外投资顾问;境内托管人

B.境外投资顾问;境外托管人

C.境内投资顾问;境内托管人

D.境内投资顾问;境外托管人

股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为()。

Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息

Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益

Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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