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国务院证券监督管理机构的组成包括()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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[单项选择题]上市公司出现最近3年连续亏损的情形,除另有规定外,自该公司公布其年度报告之日起10个工作日内,有权决定暂停其股票上市的单位是()。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构授权的地方证券监督管理机构
D.该上市公司所在地的政府主管部门
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构授权的地方证券监督管理机构
D.该上市公司所在地的政府主管部门
以下处罚措施,错误的是()。
A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的,依法追究刑事责任
B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚
C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D.违反《证券投资基金法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
(单选题)关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。
A国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
非标准账户模板由()维护。
A、市参数管理机构
B、县参数管理机构
C、省参数管理机构
D、省资金中心