下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
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A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务
证券公司开展资产管理业务，（）。
Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记
Ⅳ.投资主办人不得少于5人
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（)。
A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
下列说法错误的是（ ）。
A、未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案
B、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案
C、投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则
D、投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作
以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（ ）。[2017年2月真题]
A、最近36个月无违反诚信的不良记录
B、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
C、参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
D、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
