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(多选题)证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
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目前,我国的证券公司按其业务范围可分为( )。
A混合型证券公司与单一型证券公司
B承销类证券公司与非承销类证券公司
C综合类证券公司与经纪类证券公司
D白营类证券公司和经纪类证券公司
资产收益率表示的是()
A、单位资产所取得的净利润
B、总资产所取得的利润总额
C、银行日常经营中取得的利润总额
D、银行日常经营中取得的净利润
根据《外资参股证券公司设立规则》,下列关于外资参股证券公司的说法中,错误的是( )。
A、外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权,内资证券公司依法变更的证券公司
B、外资参股证券公司的境内股东,应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
C、外资参股证券公司的境内股东,应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的,不在此限
D、境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资
[多项选择题]证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准()。
A.经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B.证券公司设立或撤销分支机构
C.证券公司变更公司章程
D.证券公司合并,分立
A.经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B.证券公司设立或撤销分支机构
C.证券公司变更公司章程
D.证券公司合并,分立
我国证券公司按其业务范围可分为()。
A.混合型证券公司与单一型证券公司
B.综合类证券公司与经纪类证券公司
C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司
D.承销类证券公司与非承销类证券公司