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[多项选择题]证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
A.检查公司财务
B.监督董事会、经理层履行职责的情况
C.对董事及经理层人员的行为进行质询
D.更换经理层人员
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【单选题】下列关于基金管理人的经理层人员,说法错误的是()。
A、经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策,不受他人干预B、经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C、经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D、在单一股东情况下,经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
[多项选择题]证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
A.检查公司财务
B.监督董事会、经理层履行职责的情况
C.对董事及经理层人员的行为进行质询
D.更换经理层人员
A.检查公司财务
B.监督董事会、经理层履行职责的情况
C.对董事及经理层人员的行为进行质询
D.更换经理层人员
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,在下列哪些情况下应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格()
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务
D.不按时上班
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务
D.不按时上班
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益