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1、[单选题]甲机构在投资时,希望能获得乙公司的重大事务表决权,则一般情况下,甲机构应该投资乙公司发行的( )。
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A.优先股
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B.股票期权
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C.普通股
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D.长期债务
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2、[单选题]下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中,错误的是( )。
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A.在境外证券交易所市场,货银对付是普遍的做法,但分级结算原则还没有被普遍遵循
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B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异
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C.引入共同对手方,可以防范交易对手的信用风险
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D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
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3、[单选题]假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是()。
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A.A证券对市场指数的敏感性较强
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B.B证券对市场指数的敏感性较强
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C.A所获得的收益较高
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D.B所获得的收益较高
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4、[单选题]下列关于主动投资的表述中,正确的是( )。
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A.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力,与其掌握的投资机会的个数无关
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B.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种
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C.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值
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D.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用效率
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5、[单选题]企业提前支付了厂房的租金,企业资产负债表的变化是()。
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A.资产、负债均减少
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B.资产不变,负债不变
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C.资产、权益均减少
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D.资产不变,负债减少
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6、[单选题]甲投资者持有一张面额为100,期限为3年,票面利率为%,每年付息一次的债券,则甲投资者未来3年收到的现金流为( )。
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A.6,12,18
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B.6,12,100
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C.6,12,118
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D.6,6,106
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7、[单选题]某证券投资基金月初未分配利润余额为100000元,其中已实现部分200000元。当月投资收益-10000元、利息收入5000元、公允价值变动损益-25000元。则该月末未分配利润已实现余额为( )元。
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A.195000
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B.165000
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C.270000
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D.170000
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8、[单选题]下列关于固定利率债券的表述中,错误的是()。
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A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金
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B.固定利率债券有固定面值
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C.固定利率债券有固定到期日
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D.固定利率债券有固定票面利率
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9、[单选题]通常情况下,企业现金流量表的基本结构可以分为( )。
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A.收入、费用、净利润
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B.经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量、筹资活动产生的现金流量
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C.现金流入、现金流出、净现金流
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D.资产、负债、所有者权益
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10、[单选题]在公开市场一级交易商制度中,所选出来的一级交易商的交易对手是()。
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A.中国人民银行
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B.其他符合资格的市场参与者
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C.具有结算代理资格的金融机构法人
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D.做市商
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11、[单选题]关于名义利率和实际利率,下列表述正确的是( )。
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A.名义利率是扣除通货膨胀补偿后的利率,实际利率是包含通货膨胀补偿后的利率
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B.当物价不断上涨时,名义利率比实际利率低
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C.当物价不断下降时,名义利率比实际利率高
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D.名义利率是包含通货膨胀补偿后的利率,实际利率是扣除通货膨胀补偿后的利率
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12、[单选题]被动投资是基于( )假设。
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A.无效市场
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B.半强有效市场
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C.强有效市场
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D.弱有效市场
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13、[单选题]构造投资组合时,在风险资产投资组合中引入无风险资产后,有效前沿变成了射线,这条射线即是( )。
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A.证券市场线
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B.资本市场线
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C.无差异曲线
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D.资产配置线
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14、[单选题]境内机构投资者开展境外证券投资业务时,可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中,正确的是( )。
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A.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
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B.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
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C.在中国大陆以外的国家或地区设立,最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币,或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
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D.在中国大陆设立,最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
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15、[单选题]我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含()。
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A.分级结算原则
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B.共同对手方原则
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C.全额清算原则
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D.货银对付原则
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16、[单选题]关于股票型指数基金,下列说法中错误的是()。
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A.可以采用完全复制方法,也可以采用抽样复制方法来构造股票组合
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B.股票型指数基金的投资对象可能包括货币市场工具和现金资产
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C.股票型指数基金的业绩取决于基金经理的选股能力
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D.跟踪的指数可以是综合指数.也可以是行业分类指数
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17、[单选题]有甲、乙、丙、丁四种可转换债券,它们是否含有回售与赎回条款如下表所示:
可转换债券
赎回条款
回售条款
甲有
有
乙
无
无
丙
有
无
丁
无
有
在这四种可转换债券单位其他情况均完全相同的情况下,投资者更倾向于投资()。-
A.乙
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B.丁
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C.甲
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D.丙
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18、[单选题]某人在A银行和B银行各存款10000元,期限均为2年。A银行存款利率5%,按单利计算。B银行存款利率为4%,按复利计算。当此人2年后一次性提取本息时,下列说法正确的是()。
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A.A银行存款比B银行存款多出的利息少于200元
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B.A银行存款比B银行存款多产生200元利息
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C.无论存款时间多长,存A银行都比存B银行收益高
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D.A银行存款比B银行存款多出的利息高于200元
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19、[单选题]如果S代表样本的标准差,ri代表第i个样本数据,代表样本数据的均值,n是样本数据的个数,则样本方差的计算公式是()。
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A.
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B.
-
C.
-
D.
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20、[单选题]下列选项中,属于单边合约的是( )。
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.期权合约
Ⅳ.信用违约互换合约-
A.Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ
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D.Ⅰ、Ⅲ
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21、[单选题]该债券最可能采用()发行,发行之初麦考利久期为()。查看材料
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A.查看材料溢价;1.94年
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B.折价;2.16年
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C.溢价;2年
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D.折价;1.86年
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22、[单选题]25下列()类大宗商品通常被认为是个人资产投资和保值的工具之一。
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A.农产品
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B.能源
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C.基础原材料
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D.贵金属
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23、[单选题]26关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响,下列描述错误的是( )。
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A.完善我国多层次资本市场结构
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B.降低投资者的操作成本
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C.提高资产配置效率
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D.对于市场参与者获取标的资产的高收益具有关键作用
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24、[单选题]27下列关于商业票据的特点的说法中,正确的是( )。
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A.利率较高,通常略高于银行贷款利率
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B.面额不大
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C.可以直接发行。也可以间接发行
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D.可以在明确的二级市场交易
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25、[单选题]28某公司发行普通股1亿股,每股面值1元,每股发行价3元,则下列说法错误的是()。
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A.本次发行是溢价发行
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B.本次共筹集资金3亿元
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C.计入所有者权益1亿元
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D.计入资本公积2亿元
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