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1、[单选题]当基金需要对风险进行管理时,正确度量风险的基础是()。
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A.选取适合的风险评估模型
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B.建立风险监控机制
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C.选择合适的风险测量指标
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D.选取正确的样本数据
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2、[单选题]基金销售服务费不得用于()支出。
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A.支付基金的信息披露费
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B.支付基金管理人的基金营销广告费
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C.支付基金管理人的促销活动费
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D.支付销售机构佣金
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3、[单选题]李某购买了面值总计为5万元的固定利率债券。已知该债券的票面利率为6%,3年后到期,每年付息一次。若该债券的到期收益率为10%,则该债券在当前的市场价格()时,李某有利可图。
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A.高于45026.3元
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B.低于45026.3元
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C.高于47523.6元
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D.低于47523.6元
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4、[单选题]净额结算又分为双边净额结算和()。
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A.单边净额结算
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B.多边净额结算
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C.共同对手方结算
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D.同步净额结算
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5、[单选题]基金费用的高低对基金净值有着较大影响的基金是()和()。
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A.货币市场基金;债券型基金
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B.股票基金;分级基金
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C.混合型基金;保本基金
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D.交易型开放式指数基金;QDII基金
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6、[单选题]某公司于1998年成立,若该公司想公告符合GIPS标准,需至少汇报()年以上满足GIPS的历史业绩。
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A.3
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B.10
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C.5
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D.8
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7、[单选题]投资决策委员会一般()等组成。
Ⅰ投资总监
Ⅱ基金经理
Ⅲ研究部经理
Ⅳ总经理-
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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8、[单选题]关于期货交割,下列表述正确的是()。
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A.交割是平仓方式的一种,另一种方式是对冲平仓
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B.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割
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C.股票指数期货通常采用实物交割
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D.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易
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9、[单选题]A基金是货币市场基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日(星期一)上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日(均为交易日)的基金份额净值如下所示:假设该笔申购成功,则该投资者享有权益的时间是()。
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A.2月6日
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B.2月9日
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C.2月8日
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D.2月7日
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10、[单选题]下列关于结构化债券的描述,不正确的是()。
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A.包括住房抵押贷款支持证券(MBS)和资产支持证券(ABS)
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B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金
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C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款
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D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等
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11、[单选题]下列关于投资风险测度的说法中,错误的是()。
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A.风险的测度是风险管理的基础
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B.风险测度的质量,很大程度上决定了风险管理的有效性
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C.风险测度分事前、事中和事后三类
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D.事前风险测度通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况
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12、[单选题]已知某基金近2年来累计收益率为28%,则应用算术平均收益率计算的该基金的年平均收益率为()。
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A.12%
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B.28%
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C.14%
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D.10%
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13、[单选题]已知企业某年的息税前利润为5000万元,企业当年支付的所得税费用为1000万元,支付的利息费用为1000万元,支付的职工薪酬为500万元,企业当年的净利润为()万元。
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A.4000
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B.3000
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C.3500
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D.2500
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14、[单选题]目前,我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。
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A.逐日计提,按月支付
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B.逐日计提,按日支付
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C.逐月计提,按季支付
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D.逐月计提,按月支付
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15、[单选题]作为债券结算的主要结算方式,全额结算的劣势是()。
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A.降低结算本金风险
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B.买卖双方是一一对应的
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C.结算成本较高
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D.需要结算系统与资金清算系统紧密结合
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16、[单选题]银行间债券市场的参与者不包括()。
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A.境内商业银行
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B.个人投资者
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C.非金融机构
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D.可经营人民币业务的外国银行分行
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17、[单选题]关于麦考利久期,下列表述正确的是()。
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A.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限
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B.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的算术平均年限
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C.麦考利久期从现值角度度量了债券现金流的算术平均年限
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D.麦考利久期从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限
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18、[单选题]中证全债指数在银行间市场和沪深交易所市场选取投资级以上的部分国债、金融债和企业债为样本,以()为基期。
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A.2002年1月1日
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B.2002年12月31日
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C.2004年1月1日
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D.2004年12月31日
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19、[单选题]下列选项中,不可以被称作远期承诺或者双边合约的是()。
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A.期权合约
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B.远期合约
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C.大部分互换合约
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D.期货合约
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20、[单选题]某基金某年度收益为22%,同期其业绩比较基准的收益为18%,沪深300指数的收益为25%,则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。
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A.-4%
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B.4%
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C.-7%
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D.-3%
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21、[单选题]下列关于房地产投资信托的表述,不正确的是()。
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A.房地产投资信托是一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易
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B.房地产投资信托基金的主要收益来自稳定的股息和证券价格增值
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C.房地产投资信托往往存在较大的信息不对称的风险,给投资者带来不便
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D.房地产投资信托具有流通性强且风险较低的特点
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22、[单选题]通常情况下,最适合高风险高收益的基金产品的人群是()。
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A.刚刚成家,准备怀孕的年轻人
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B.三口之家中的中年人,收入一般
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C.刚大学毕业踏上工作岗位的单身年轻人
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D.拥有一定积蓄的退休老人
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23、[单选题]利率期限结构的一般规则是()。
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A.长期债券倾向于比短期的有相同质量的债券提供更高的收益率
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B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
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C.收益率曲线一般不倾斜
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D.当利率整体水平较高时,收益率曲线会呈现向下倾斜(甚至是倒转的)形状
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24、[单选题]从一篮子样本证券开始,运用一定的数学方法计算一定历史时期内各样本证券的最优组合,使之在样本期内能够达到对标的指数的最佳拟合状态的指数跟踪方法是()。
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A.完全复制
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B.抽样复制
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C.优化复制
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D.最优化复制
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25、[单选题]某国债以2001年6月6日为起息日,15年期,每半年支付一次利息,债券面值100元,票面利率4.69%。该债券不属于()。
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A.零息债券
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B.固定利率债券
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C.政府债券
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D.长期债券
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