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2021年基金从业《证券投资基金基础知识》提升卷（一）

试卷类型：模拟试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：182次
总试题量：100道

试题类型: 单选题

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1、[单选题]中证指数公司编制并发布的首只债券类指数为（）。
- A.中证全债指数
- B.上海证券交易所国债指数
- C.中信债券指数
- D.中国债券系列指数
2、[单选题]关于普通股和优先股的表述，下列说法错误的是（）。
- A.普通股是股份有限公司发行的一种基本股票
- B.普通股代表公司股份中的所有权份额
- C.优先股和普通股一样代表对公司的所有权
- D.优先股的股息率往往因公司经营业绩的好坏而有所变动
3、[单选题]（）是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流。
- A.实值期权
- B.虚值期权
- C.平价期权
- D.看涨期权
4、[单选题]下列不属于投资收益的是（）。
- A.股票投资收益
- B.债券投资收益
- C.资产支持证券投资收益
- D.买入返售金融资产收入
5、[单选题]我国债券市场的主体是（）。
- A.场内交易债券市场
- B.交易所债券市场
- C.银行间债券市场
- D.柜台市场
6、[单选题]每一项不动产在地理位置、产权类型、用途和使用率等方面而言都是独特的，受法律法规、政策、宏观环境和货币环境等因素影响较多，这给房地产估值带来了困难。这说明不动产投资具有()的特点。
- A.不可预测性
- B.异质性
- C.低流动性
- D.不可分性
7、[单选题]下列证券中，没有转移债券所有权的是（）。
- A.质押式回购
- B.即期债券交易
- C.远期债券交易
- D.断押式回购
8、[单选题]资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（）。
Ⅰ所有投资者的期望相同
Ⅱ所有的投资者都可以无限分割，投资数量随意
Ⅲ投资者是价格的接受者，他们的买卖行为不会改变证券价格，每个投资者都不能对市场定价造成显著影响
Ⅳ所有的投资者都是风险厌恶者，都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券，追求效用最大化，购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、[单选题]关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（）。
- A.最小变动价位是0.2指数点
- B.每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的±10%
- C.最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延
- D.上市交易所为中国金融期货交易所
10、[单选题]某投资者买入100份封闭式基金份额，买入价格1.80元/份，交易佣金率0.25%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）元。
- A.0.55
- B.0.6
- C.0.45
- D.5
11、[单选题]压力测试的关键是选择（）。
- A.压力场所
- B.压力时间
- C.压力情景
- D.压力人物
12、[单选题]下列机构中，允许在我国证券交易所实行的多边净额清算的过程中，充当共同对手方的机构的是（）。
- A.上海证券交易所
- B.中国结算公司
- C.外汇交易中心
- D.中国金融期货交易所
13、[单选题]下列关于资本市场线和证券市场线说法正确的是（）。
- A.资本市场线描述的是由风险资产构成的投资组合的有效边界
- B.资本市场线的斜率会受到投资者对风险的态度的影响
- C.证券市场线的斜率会受到投资者对风险的态度的影响，投资人越厌恶风险，斜率越小
- D.证券市场线测度风险的工具是贝塔(β)系数，资本市场线测度风险的工具是标准离差
14、[单选题]下列不属于金融远期合约的是（）。
Ⅰ货币期货
Ⅱ股票期货
Ⅲ股票指数期货
Ⅳ远期利率合约
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
15、[单选题]债券基金主要具有的风险有（）。
Ⅰ．汇率风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．信用风险
Ⅳ．提前赎回风险
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16、[单选题]下列关于投资者的交易成本，说法错误的是（）。
- A.佣金是指投资者在委托买卖证券成交之后，按成交金额的一定比例支付给券商的费用
- B.当股票市场较为低迷时，可以调高印花税率以刺激交易
- C.过户费是指投资者委托买卖的证券成交后，买卖双方为变更股权登记所支付的费用
- D.市场冲击是指一定数量、一定规模的订单迅速成交的交易行为对价格产生的影响
17、[单选题]银行间债券市场中，承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为（）行为。
- A.认购
- B.发行
- C.过户
- D.分销
18、[单选题]某企业于年初存入银行1万元，假定年利息率为12％，每年复利两次。已知复利终值系数(F／P，6％，5)=1．3382，(F／P，6％，10)=1.7908，(F／P，12％，5)=1.7623，(F／P，12％，10)=3.1058，则第5年年末的本利和为（）。
- A.17623元
- B.17908元
- C.28653元
- D.31058元
19、[单选题]股票型基金一般要求在股票资产上的配置比例不低于（）。
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
20、[单选题]下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。
- A.是对政府监管的有益补充
- B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
- C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
- D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
21、[单选题]以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是（）。
Ⅰ以出资额为限，承担无限连带责任
Ⅱ有监督有限合伙人的权利
Ⅲ代表整个基金对外行使权利
Ⅳ有独立的经营管理权
- A.Ⅱ、Ⅳ
- B.Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ
- D.Ⅰ、Ⅲ
22、[单选题]标准普尔500指数以1941年至1942年为基期，基期指数定为（），以股票上市量为权数，按基期采用加权平均法进行计算。
- A.10
- B.100
- C.500
- D.1000
23、[单选题]假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5％，基金P和证券市场(M)在一段时间内的表现如下表所示。

此时证券市场的夏普比率为（）。
- A.0．21
- B.0．45
- C.0．80
- D.0．70
24、[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
- A.公司制
- B.会员制
- C.合同制
- D.合伙制
25、[单选题]下列费用中，不可以从基金财产中列支的是()。
- A.基金托管人因未完全履行义务导致的费用支出
- B.基金份额持有人大会费用
- C.基金合同生效后的信息披露费用
- D.基金的证券交易费用

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