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2021年基金从业《证券投资基金基础知识》临考卷（一）

试卷类型：模拟试卷
是否开通：请登录后操作
测试次数：245次
总试题量：100道

试题类型: 单选题

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1、[单选题]下列关于债券市场上各参与方说法错误的是（）。
- A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用
- B.债券承销商仅负责债券的承销，不负责债券的发行
- C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息
- D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利
2、[单选题]()是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
- A.市净率
- B.市现率
- C.市销率
- D.市盈率
3、[单选题]按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅲ
4、[单选题]下列关于销售利润率的说法中，最准确的是（）。
- A.薄利多销会使得销售利润率下降，从而降低净利润
- B.—般来说，当其他条件不变时，销售利润率越高越好，但当其他条件可变时，销售利润率降低也可获得不错的净利润总额
- C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略
- D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略
5、[单选题]全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是（）。
- A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相关联
- B.GIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率
- C.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支
- D.GIPS必须采用净收益率
6、[单选题]股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。
- A.优先股东、普通股东、债权人
- B.普通股东、优先股东、债权人
- C.债权人、普通股东、优先股东
- D.债权人、优先股东、普通股东
7、[单选题]单利和复利的区别在于（）。
- A.单利属于名义利率，而复利则为实际利率
- B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
- C.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计息
- D.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日
8、[单选题]下列说法错误的是（）。
- A.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)为核心
- B.欧盟的另类投资基金监管体系以《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)为核心
- C.经合组织制定了《证券监管目标和原则》《集合投资事业监管原则》等文件
- D.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度涵盖到证券投资基金的监管原则、基金管理人的监管制度、保护投资者权益的制度等
9、[单选题]为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。
- A.定期更新交易对手的资质、交易记录、交收违约记录等信息
- B.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
- C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度
- D.建立严格的信用风险监控体系
10、[单选题]下列选项中，表述正确的是（）。
- A.企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配
- B.企业破产时，股权持有者优先于债权人获得企业资产的清偿
- C.企业盈利时，债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配
- D.企业破产时，债权人优先于股权持有者获得企业资产的清偿
11、[单选题]下列数据不可以直接在财务报表中获得的是（）。
- A.净资产收益率
- B.净利润
- C.根据投资活动产生的净现金流
- D.资产总额
12、[单选题]以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（）。
- A.质押债券
- B.信用债券
- C.担保债券
- D.抵押债券
13、[单选题]某投资者在周五申购某场外货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者获得基金份额并参与收益分配的时点是（）。
- A.周日
- B.周五
- C.下周一
- D.周六
14、[单选题]下列属于企业再融资行为的是（）。
Ⅰ．向原有股东配售股份
Ⅱ．向不特定对象公开募集
Ⅲ．场外协议回购
Ⅳ．股票拆分
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅱ、Ⅳ
15、[单选题]关于基金的利润来源，下列说法错误的是（）。
- A.基金中的基金具有的基金投资收益属于投资收益
- B.赎回费扣除基本手续费后的余额也是基金的利润来源
- C.投资收益即指基金在其经营过程中因买卖股票、债券等金融资产所获得的资本回报
- D.利息收入是指由于基金对固定收益类金融资产的投资所实现的收入
16、[单选题]已知某投资组合P的收益与市场收益的协方差为14，市场收益的方差为15，则该投资组合P的贝塔系数为（）。
- A.0．93
- B.1．13
- C.1．93
- D.2．53
17、[单选题]当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应当立即纠正及时采取合理措施防止损失进一步扩大，当错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
- A.0.5％
- B.0.25%
- C.0.1%
- D.0.2%
18、[单选题]在半强有效市场中，企业表现出的信息不包括（）。
- A.盈利预测
- B.内部信息
- C.红利发放
- D.股票分拆
19、[单选题]跟踪误差的准确率与（）有关。
- A.指数成分股
- B.跟踪周期
- C.市场波动
- D.股票数量
20、[单选题]下列关于QDII基金的投资范围的说法正确的是（）。
- A.QDII基金可以用于购买不动产
- B.QDII基金可以用于购买房地产抵押按揭
- C.QDII基金可以用于购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
- D.QDII基金可以用于购买远期合约
21、[单选题]利率风险是指利率变动引起的债券价格变动的风险，关于债券的价格与利率的变动关系，下列说法正确的是（）。
- A.利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；零息债券不存在利率风险
- B.利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；零息债券不存在利率风险
- C.利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；利率风险对固定利率债券较重要
- D.利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；利率风险对固定利率债券较重要
22、[单选题]被动投资策略的理论基础在于（）。
- A.人的能力的有限性
- B.有效市场假说
- C.基本面分析的缺陷
- D.技术分析的缺陷
23、[单选题]如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品，为了实现长期投资目标，下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是（）。
- A.以债券为主的股票和债券组合
- B.短期理财产品
- C.优质的长期公司债券
- D.以股票为主的股票和债券组合
24、[单选题]下列科目中，属于流动资产的是()。
- A.存货
- B.无形资产
- C.长期股权投资
- D.固定资产
25、[单选题]下列关于实值期权、平价期权和虚值期权的表述，不正确的是（）。
- A.实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流的期权
- B.三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系
- C.买方执行虚值期权时会有负的现金流
- D.同一期权的状态不会变化

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