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单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的的条件包括()。

Ⅰ.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格

Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本

Ⅳ.500万元人民币以上的的注册资本

  • A、Ⅱ、Ⅲ

  • B、Ⅱ、Ⅳ

  • C、Ⅰ、Ⅲ

  • D、Ⅰ、Ⅳ

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下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件的是( )。
A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是( )。

  • A甲公司仅提供证券投资咨询服务,有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

  • B乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务,有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  • C丙公司提供期货投资咨询服务,其高级管理人员中,有1名取得期货投资咨询从业资格

  • D丁公司有100万元人民币的注册资本

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是(  )。[2018年9月真题]

A、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

B、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人

C、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。

  • A1年

  • B2年

  • C3年

  • D5年

(判断题)证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()

A对

B错

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