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(多选题)《有效银行监管的核心原则》的主要变化有()。
A加强对系统重要性银行的监管
B引入宏观审慎视角
C重视危机管理、恢复和处置
D完善公司治理和信息披露
E强化监管资本基础
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下列有关巴塞尔委员会发布的《有效银行监管的核心原则》的说法,其中不正确的是()。
A、《核心原则》于1997年9月发布,于2006年10月重新修订
B、《核心原则》为各国建立有效的银行监管体系提供指导和借鉴
C、《核心原则》是有效银行监管的规范做法
D、《核心原则》是有效银行监管的最低标准
金融监管国际化的进程如下:1975年2月,在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会,简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月,巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》,简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月,巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月,巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议:修订框架》,简称《巴塞尔新资本协议》。2006年10月巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。2004年的《巴塞尔新资本协议》提出的银行监管重要支柱是()。
A.最低资本充足率要求
B.流动性约束
C.外部监管
D.市场约束
《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上,归纳提出的银行监管最佳做法,是有效银行监管的最低标准,而不是最高要求或规范性做法。
A正确B错误
(多选题)关于外部审计和监督检查的关系,下列说法正确的有()。
A外部审计侧重于金融机构风险和合规性的分析,银行监管侧重于财务报表审计
B外部审计和银行监管统一采用非现场检查
C外部审计和银行监管都将审查银行会计信息、管理信息以及相关记录
D外部审计意见和监管意见同样作为信息披露的内容,并因此具有相对独立、客观、公正的立场
E外部审计报告是银行监管的重要资料,银行监管政策、相关标准和准则点也是外部审计所依据和关注的重点,二者的互相配合并形成合力是加强风险监管,防范金融危机的有效保证
下列关于银行监管表述,正确的有( )。
A、银行业内部监管是监管的最高层次
B、银行监管的本质是制度监管
C、行业自律和市场约束是银行监管中的两个层次
D、银行监管的方式方法在不断变化和演进之中
E、商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现