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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

  • AⅠ、Ⅲ

  • BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  • CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  • DⅠ、Ⅱ

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设立保险专业代理机构时,要求股东、发起人信誉良好,最近无重大违法记录的年数为()。A.2年

设立保险专业代理机构时,要求股东、发起人信誉良好,最近无重大违法记录的年数为()。

A.2年

B.3年

C.4年

D.1年

[判断题]设立证券公司,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元。______

下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中()

A、并购重组财务顾问服务申请书

B、并购重组财务顾问服务协议

C、财务顾问方案等书面报告

D、并购重组财务顾问业务服务反馈表

[判断题]设立证券公司,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。()

下列关于财务顾问业务规程的说法中,错误的是(  )。

A、财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B、财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担相关工作

C、财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度

D、财务顾问应当建立健全内部报告制度

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